До начала работ по проведению сертификации СМК предприятие-заявитель:
Формирование плана аудита, определение аудиторской группы, планирование сроков и ресурсов необходимых для проведения аудита |
Аудит 1 этап: проводится с целью: - анализа документации СМК заявителя и определения ее соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001; - оценки специфических условий размещения производственных площадок(объектов); - анализа состояния заявителя и понимания им требований ГОСТ Р ИСО 9001 (в частности тех, которые относятся к процессам, целям, а также функционированию СМК) и готовности ко второму этапу аудита; - сбора необходимой информации относительно области применения СМК (производственные площадки, процессы и оборудование, уровни управления и планирования, законодательные и нормативные требования, распространяющиеся на деятельность заказчика); - анализа распределения ресурсов для проведения второго этапа аудита и согласования деталей второго этапа аудита; - правильного планирования второго этапа аудита на основе четкого понимания СМК заявителя и функционирования производственных площадок; - согласование порядка доступа к документам СМК на втором этапе аудита, и, при необходимости, процедур обеспечения безопасности экспертов, а также определения представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать экспертов; - оценки того, были ли спланированы и проведены внутренние аудиты и анализы СМК со стороны руководства, и что уровень внедрения СМК является достаточным для признания готовности заявителя к проведению второго этапа аудита. - проведение первого этапа аудита СМК с целью определить соответствие документов системы требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 с оформлением письменного отчета, в котором формулируется (если это необходимо) заключение о необходимости проведения частичного аудита «на месте» или переходе ко второму этапу аудита; - проведение второго этапа аудита по сертификации СМК (аудит на «месте») в целях оценки внедрения и результативности СМК. |
Второй этапа аудита проводится с целью: - оценки внедрения СМК заявителя, в том числе ее результативности. Второй этап аудита проводится на территории заявителя. - установления соответствия СМК критериям аудита - требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (ISO 9001:2015) и документации СМК Предприятия; - оценивания способности СМК Предприятия обеспечивать выполнение применяемых законодательных, нормативных и контрактных требований; - оценивания результативности СМК для обеспечения постоянного достижения поставленных целей; определения (в случае необходимости) областей для возможного улучшения СМК. Результаты, выводы и рекомендации группы аудита оформляются в виде отчета установленной формы. |
Критерием для принятия решения о соответствии СМК установленным требованиям является отсутствие несоответствий по результатам аудита или (при наличии несоответствий) – выполнение корректирующих действий в согласованные сроки и признание Органом их приемлемости. |
Решение о выдаче сертификата принимается на основании анализа, подтверждающего, что: - информация, содержащаяся в акте по результатам аудита, в достаточной степени соответствует требованиям к процедуре сертификации в заявленной области сертификации; - Органом были одобрены и проверены коррекции и корректирующие действия в отношении всех значительных несоответствий; - Органом был одобрен план корректирующих действий и коррекций в отношении всех других несоответствий; - отчет о выполнении коррекций и корректирующих действий представлен. - анализа данных о предприятии перед принятием решения; Решение о выдаче/отказе в выдаче сертификата соответствия СМК принимается компетентным персоналом, не принимающим участие в аудите. |
Область сертификации расширяют при увеличении:
Сертифицированный клиент, желающий расширить область сертификации, направляет заявку (письмо-обращение) в Орган.
Аудит по расширению области сертификации проводится по отдельному договору и включает в себя проверку и оценку дополнительных площадок, процессов и процедур СМК. Аудит по расширению области сертификации может быть совмещен с очередным инспекционным контролем СМК, при этом оплата инспекционного контроля должна быть увеличена на стоимость работ по расширению области сертификации.
При положительных результатах аудита Орган оформляет решение о расширении области сертификации и выдает новый сертификат, включающий в себя информацию о расширенной области сертификации, при этом предыдущий сертификат отменяет. Отмененный сертификат подлежит возврату в Орган.
Срок действия выдаваемого вновь сертификата остается тем же, что указан в отмененном сертификате.
Орган должен сузить область сертификации сертифицированного клиента, если при инспекционном контроле или ресертификационном аудите обнаружатся, что сертифицированный клиент постоянно или в значительной степени не может выполнить сертификационные требования применительно к этим областям.
Рекомендации о сужении области сертификации группа аудита включает в отчет по результатам аудита.
Сужение области сертификации может быть проведено по инициативе сертифицированного клиента, который направляет в Орган письмо-обращение с указанием исключаемого вида продукции, процесса СМК или производственной площадки.
Орган принимает решение о сужении области сертификации, отменяет действующий сертификат и оформляет новый сертификат на суженную область сертификации (со сроком действия отмененного сертификата).
ОТМЕНЁННЫЙ СЕРТИФИКАТ ПОДЛЕЖИТ ВОЗВРАТУ В ОРГАН.
Орган по сертификации приостанавливает действие сертификата в случаях, если:
Период приостановления действия сертификата не должен превышать шести месяцев.
Орган возобновляет действие приостановленного сертификата только после решения проблемы, вызвавшей его приостановку, и представления сертифицированным клиентом подтверждающих материалов.
Отмена действия сертификата осуществляется Органом в случаях, если организация не устранила причины, вызвавшие приостановление действия сертификата, или по запросу сертифицированного клиента в связи с изменением его наименования или адреса, ликвидацией или прекращением вида деятельности, на которую распространялся сертификат.
В случае отмены действующего сертификата в связи с изменением наименования или адреса сертифицированного клиента оформляется новый сертификат с сохранением срока действия отмененного сертификата. Решение об оформлении нового сертификата принимается на основании представленных документов.